投資者風(fēng)險識別與承受能力
調(diào)查問卷
溫馨提示: 根據(jù)中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會監(jiān)管要求，私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，特設(shè)置本調(diào)查問卷，請您如實填寫，感謝您的支持與配合。
投資者風(fēng)險識別與承受能力調(diào)查問卷
一、基本信息
1、您的年齡介于？
- A、18-30歲
- B、31-50歲
- C、 51-65歲
- D、高于65歲
2、你的學(xué)歷?
- A、高中及以下
- B、中專或大專
- C、本科
- D、碩士及以上
3、您的職業(yè)為？
- A、無固定職業(yè)
- B、專業(yè)技術(shù)人員
- C、一般企事業(yè)單位員工
- D、金融行業(yè)一般從業(yè)人員
二、財務(wù)狀況
4、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲蓄存款除外）的比例為？
- A、70%以上
- B、50%-70%
- C、30%－50%
- D、10%－30%
- E、 10%以下
5、您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）？
- A、不超過10萬元
- B、10萬（含）-100萬元
- C、100萬（含）-500萬元
- D、500萬元（含）-1000萬元
- E、1000萬元以上
三、投資知識
6、您的證券投資知識可描述為？
- A、有限：基本沒有金融產(chǎn)品方面的知識
- B、一般：對金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險具有基本的知識和理解
- C、豐富：對金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險具有豐富的知識和理解
四、投資經(jīng)驗
7、您的證券投資經(jīng)驗可描述為？
- A、除銀行儲蓄外，基本沒有其他投資經(jīng)驗
- B、購買過債券、保險等理財產(chǎn)品
- C、參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易
- D、參與過權(quán)證、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的交易
8、您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生產(chǎn)品等風(fēng)險投資品的經(jīng)驗？
- A、沒有經(jīng)驗
- B、2年以內(nèi)
- C、2-5年
- D、5-10年
- E、10年以上
五、投資目標(biāo)
9、您計劃的投資期限是多久？
- A、短期——0到1年
- B、中期——1到3年
- C、中長期——3到5年
- D、長期——5年以上
10、您的投資目的是？
- A、資產(chǎn)保值
- B、資產(chǎn)穩(wěn)健增長
- C、資產(chǎn)迅速增長
六、風(fēng)險偏好
11、以下哪項描述最符合您的投資態(tài)度？
- A、厭惡風(fēng)險，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報
- B、保守投資，不希望本金損失，愿意承擔(dān)一定幅度的收益波動
- C、尋求資金的較高收益和成長性，愿意為此承擔(dān)有限本金損失
- D、希望賺取高回報，愿意為此承擔(dān)較大本金損失
12、假設(shè)有兩種投資：投資A預(yù)期獲得5%的收益，可能承擔(dān)的損失非常小；投資B預(yù)期獲得20%的收益，但可能承擔(dān)較大虧損。您會怎么支配您的投資：
- A、全部投資于收益較小且風(fēng)險較小的A
- B、同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較小且風(fēng)險較小的A
- C、同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較大且風(fēng)險較大的B
- D、全部投資于收益較大且風(fēng)險較大的B
13、您認(rèn)為自己能承受的最大投資損失是多少？
- A、10%以內(nèi)
- B、10%-30%
- C、30%-50%
- D、 超過50%
注：
1．投資者應(yīng)確認(rèn)在進行問卷調(diào)查時，所填寫的選項表達(dá)真實。
2．調(diào)查問卷為指導(dǎo)公司了解投資者風(fēng)險認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力提供參考。本次調(diào)查在任何方面均不構(gòu)成對投資者的投資建議，或?qū)ν顿Y者的投資決策形成 實質(zhì)影響。若投資者根據(jù)調(diào)查結(jié)果進行投資，完全屬于投資者的獨立行為，相應(yīng)的風(fēng)險亦由投資者獨立承擔(dān)。
1．投資者應(yīng)確認(rèn)在進行問卷調(diào)查時，所填寫的選項表達(dá)真實。
2．調(diào)查問卷為指導(dǎo)公司了解投資者風(fēng)險認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力提供參考。本次調(diào)查在任何方面均不構(gòu)成對投資者的投資建議，或?qū)ν顿Y者的投資決策形成 實質(zhì)影響。若投資者根據(jù)調(diào)查結(jié)果進行投資，完全屬于投資者的獨立行為，相應(yīng)的風(fēng)險亦由投資者獨立承擔(dān)。